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美證監會主席仍稱加密資產為“狂野西部”

原標題:美證監會主席暗示對公司債券和資產支持證券從嚴監管,仍稱加密資產為“狂野西部”

相當于美版證監會的美國證券交易委員會(SEC)掌門人Gary Gensler,即將在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美國參議院銀行委員會聽證,提及多個他任下的“最高政策目標”。

在事先準備好的證詞中,這位前高盛合伙人、曾在MIT開設加密貨幣課程的春季新上任主席稱,自己對加密貨幣技術持“中性”態度,強調加密貨幣領域應加強投資者保護,還暗示希望對公司債券和資產支持證券進行更嚴格的監管。

他的講稿提到,SEC關注的優先事項包括市場結構、預測數據分析、發行人及發行人披露、基金和投資管理等幾大主題。他已要求SEC員工審查美國110萬億美元資本市場中的“五個基于市場結構的項目”:國債、非國債固定收益市場、股市、基于證券的掉期業務和加密資產市場。

在“非國債固定收益市場”中,他要求SEC工作人員提出如何提高效率和透明度的建議,針對重點是11萬億美元規模的企業債券、4萬億美元規模的美國市政債券,以及由住房抵押貸款、車貸和信用卡貸款為支持的13萬億美元資產支持證券。他指出:

“這個市場對發行人非常重要,這幾乎是美國經濟中約10.5萬億美元商業銀行貸款的2.5倍。”

在“加密資產市場”方面,Gary Gensler提到,加密貨幣的大部分領域都“跨坐在投資者和消費者保護、防范非法活動、確保金融穩定等不同監管框架之上”,而不是“在監管框架之內運行”。他認為,從嚴監管是SEC即將推行的優先任務之一:

“目前,美國在加密資產金融、發行、交易或借貸方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說,此時更像是‘狂野西部’或證券法頒布之前的舊世界。這種資產類別在某些應用中充斥著欺詐(fraud)、詐騙(scam)和濫用(abuse)。我們可以做得更好。”

Gensler透露,SEC正與美國商品期貨交易委員會CFTC,以及美聯儲、美國財政部、美國“銀監會”貨幣監理署OCC和總統金融市場工作組的其他監管機構合作,以期提供更多加密資產的投資者保護,關注對象包括:加密代幣的提供和銷售、加密資產交易和借貸平、穩定幣、提供加密資產或加密衍生品敞口的投資工具,以及加密資產托管。

他再次建議相關平臺和項目與SEC約談,并暗示加密資產交易平臺上肯定有未注冊的證券:

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況,但對50、100 或 1000 個代幣而言,任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券,他們必須按照法律規定向SEC注冊,除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑,但如果技術處于監管框架之外,它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作,可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況,但對50、100 或 1000 個代幣而言,任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券,他們必須按照法律規定向SEC注冊,除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑,但如果技術處于監管框架之外,它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作,可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

此外,SEC正在征求員工對加強SPAC(特殊目的收購公司)投資披露的建議,Gensler稱這一結構中固有的費用和潛在沖突很多,“應向投資者提供明確信息,以便他們更好地了解成本和風險”。

他還提到,SEC希望提高美國國債市場的韌性,可能會讓那些美債平臺在SEC登記。他還希望提高股票交易訂單的競爭性,SEC正在籌備關于加快股票清算速度計劃的草案等。

周一美股收盤前,比特幣在24小時內跌近2.5%,交投4.46萬美元一線。也有分析指出,Gary Gensler對加密資產強監管的態度,也在暗示距離SEC正式批準合法合規的比特幣ETF不遠。Gensler曾在8月初表示,他期待SEC工作人員對加密貨幣ETF申請文件進行審查,“特別是如果這些文件僅限于芝加哥商交所CME交易的比特幣期貨”。

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